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合肥职务犯罪辩护律师胡瑾律师：接到纪委监委通知要求说明情况不等于已经立案，回答问题哪些事项要牢记？

请问胡瑾律师：昨天接到纪监委通知，让我周一到纪监委说明情况，请问纪监委是不是对我立案了，我去纪监委说明情况，需要注意哪些问题？

不少朋友突然收到纪委监委通知，要求前往指定地点说明相关情况，内心难免紧张焦虑，第一反应就是：是不是已经对我立案调查了？很多人分不清线索处置、初步核实、立案调查几个阶段，容易产生两种极端想法，要么觉得通知谈话就等于已经立案，大祸临头；要么觉得只是问问话，随便应付就可以，两种心态都不可取。下面，胡瑾律师结合监察法律规定以及实务经验，和大家客观梳理相关法律逻辑，同时聊聊到场配合谈话前后，需要把握的注意事项。

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首先，胡瑾律师明确告诉你一个核心结论：接到通知到案说明情况，并不等同于已经立案。

按照《监察法》以及监察法实施条例的程序设计，监察机关获取问题线索之后，会有多种处置路径，包含谈话函询、适当了解、初步核实、暂存待查、予以了结等，谈话核实情况，是立案之前就可以依法开展的工作。也就是说，在还没有正式立案的线索处置阶段，监察机关就可以通知相关人员到场说明情况。

被通知到场的人，身份也并不固定。有可能是线索指向的监察对象，也有可能只是了解案情的普通证人、知情人员。哪怕后续已经完成立案，监察机关同样可以开展谈话工作。所以单纯凭借收到谈话通知这件事，没有办法直接判定案件已经走到立案环节。

很多人会混淆初步核实和立案两个环节。初步核实，是针对具备可查性的问题线索开展核查的程序，它和立案调查是前后衔接，但互相独立的两个阶段。一般开展初核时，办案机关不会直接接触被核查人，确有必要谈话，也需要履行内部审批手续。

实务当中，即便出具谈话通知书，也不能直接等同于立案。法律条文明确，立案之后对未被限制人身自由的被调查人谈话需要出具谈话通知书，但这份文书，同样也适用于初步核实阶段的谈话。所以不能单凭一纸文书，就断定自己已经被立案。

第二，普通人该以什么标准判断自己是否被正式立案？

根据法律要求，经过初步核实，确认掌握部分涉嫌职务违法、犯罪的事实证据，且需要追究法律责任，才会启动立案审批。立案经过机关内部负责人审批生效之后，有一个关键法定动作：由两名以上办案人员，向本人正式宣布立案决定，同时会向所在单位送达立案通知书。

对当事人而言，最确凿的判断依据，就是是否当面收到、被正式告知立案决定。当然也要客观说明，内部审批完成和对外宣布会存在时间差，我们普通人无法知晓机关内部审批流程，不要依靠办案人员的语气、沟通时的措辞，主观猜测内部是否已经立案，只看自己实际接收到的正式程序信息就足够。

另外也要分清谈话、询问、讯问三者的区别，这直接关系个人的法律身份。如果是询问，那么你大概率属于证人、知情人员；谈话，多用于涉嫌职务违法的相关人员；而讯问，是立案之后，针对涉嫌职务犯罪的被调查人才会使用的调查手段。初核阶段可以使用谈话、询问、调取证据等措施；像讯问、留置、搜查这类强制性措施，原则上只有立案之后才能够使用。身份不同，对应的法律风险，也会完全不一样。

总而言之，有没有立案，只是代表案件所处的程序阶段，不要把全部注意力都放在“立案与否”这件事上。真正决定风险大小的，是客观事实、相关证据，以及自身行为对应的纪法评价。即便没有立案，如果确实存在违纪违法事实，后续也依然可能走向初核、立案；就算立案，也可以依靠如实供述、积极配合等情节争取从宽处理。

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第三，从接到通知，到谈话结束全流程，有哪些值得留意的实务细节，建议大家放平心态，理性看待。

（一）收到通知之后，谈话之前

接到通知，首先要做到按时到场，无正当理由不要拒绝、拖延、失联。拒绝配合，会被视作不接受组织监督，会带来不利后果。

千万不要做几件高风险的事：不要去找相关人员串供、统一说辞；不要删除聊天记录、票据、转账记录，不要销毁、隐匿各类证据；也不要私下找关系打探案情，不要到处对外诉说案情、散播相关消息。串供、毁灭证据，属于对抗组织审查，是纪法明确规定可以从重处理的情形，千万不要抱有侥幸心理。

这个阶段可以冷静梳理事件的时间线，回忆事件经过，把自己能够记起的客观事实梳理清楚。可以整理手上留存的书证线索，但不要为了规避风险去编造事实、虚构情节。梳理的目的是帮助自己回忆，不是制造虚假的材料。

（二）现场谈话过程之中

到场之后调整好自身情绪，不必过度恐慌，也不要带着抵触情绪对抗谈话。我们拥有申辩和解释的权利，可以客观说明情况、澄清疑点，但不适合情绪化争执。

陈述的时候，只讲亲身经历的客观事实，把时间、人物、事件经过、相关凭证讲清楚就可以。注意一个关键点：不要自己给自己的行为下定性结论。一件事到底属不属于违纪、是否构成违法，由办案机关结合全部证据依法认定，我们只负责还原事实，不用自行评判对错。

遇到记忆模糊的情节，直接如实说明记不清，千万不要为了把话说完整，依靠猜测脑补细节。主观编出来的内容，很容易前后矛盾，会降低整份陈述的可信度。如果有书面材料可以佐证，就说明相关事实以书证为准。

遵循问什么答什么的原则，不用主动延伸无关的事情，不去转述道听途说的传闻，不随意猜测其他人的情况，不随意牵连无关人员，只讲自己亲身经历、确定属实的内容。

按照程序，谈话不少于两名工作人员，首次谈话会出示权利义务告知书，建议认真阅读，清楚了解自己拥有的各项权利与义务。

（三）笔录签字，是重中之重

谈话结束后，会形成书面谈话笔录，很多人到这一步，想着赶紧结束，直接签字按手印，这是非常容易踩坑的地方。

一定要逐字逐句通读全部笔录，核对记录内容和你现场口述的内容是否一致。如果存在漏记、错记，和你表达的意思不符，完全可以当场提出，要求修改更正。如果你觉得前面的问题回答错了，可以要求重新回答，按照新回答记录。这是合法权利，不等于不配合调查。

内容修改的地方，需要捺印确认，全部核对无误之后，再签字、按手印、填写日期。一旦签字确认，笔录就归入案卷，后续想要推翻笔录内容，难度非常大。同时要记住，笔录属于涉密案卷材料，个人不能拍照、复印、私自留存。

如果后续要求提交书面情况说明，行文客观写实，每一页都签名，修改位置也要签名确认，按照规定时限提交。

（四）谈话结束之后，不等于事情了结

谈话结束，不代表整件事就此画上句号，需要按照组织的要求，完成提交材料、整改、退缴等相关工作。切忌表面应付、虚假整改，敷衍的态度，会被认定认错态度不好，带来不利后果。

分两种情况看待：如果自身确实存在问题，如实说明情况，主动认错、主动退缴相关款项、积极整改，是纪法规定可以从轻、减轻处理的情节；如果被反映的问题并不属实，可以主动提交能够佐证自身清白的客观证据，配合核查，申请依规作出澄清了结。

还要提醒一点，谈话函询的相关材料，会归入个人廉政档案，会对个人后续考核、任用产生影响，务必要严肃对待。

（五）一定要避开的纪法红线

有几类行为，会直接认定为对抗组织审查，会从重处理，无论内心压力多大，都绝对不要触碰：串供、订立攻守同盟；伪造、隐匿、销毁证据；刻意隐瞒事实，提供虚假情况；威胁或者利诱其他涉案人员；违规打听案情，干预核查工作；私自向外泄露谈话内容，传播不实言论。

胡瑾律师在首届盈皖刑事律师上发言

结语

被通知说明情况，只是监察机关核实线索的一种工作方式，不等于已经立案。我们不用过度恐慌，也不能麻痹大意。核心就是尊重客观事实，依规依纪配合，既不刻意隐瞒，也不盲目揽下不属于自己的问题。如实说明情况本身就是法定从宽情节，而对抗审查只会加重自身的不利处境。胡瑾刑事律师团队职务犯罪辩护中心，维护您的合法权益！